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新三板掛牌操作及流程

來源:摩天之星 作者:摩天之星 日期:2018-04-24 12:25:31

在2012年之前,新三板默默無聞鮮少有人關心,之后便開始逐漸進入大眾視野慢慢頻繁見報。什么叫新三板?新三板實際是行業俗稱,全名為全國中小企業股份轉讓系統,是經國務院批準設立的全國性證券交易場所。相較于主板,新三板門檻較低,是主要適合中小企業的股權交易平臺。中小企業想在新三板掛牌,想掛就能掛上嗎?新三板掛牌操作及流程究竟是怎么回事呢?別急,我們現在就來聊聊。

新三板掛牌操作及流程

新三板掛牌條件

企業如果僅僅是為了掛牌,那主要條件很簡單:經營滿兩年。企業依法成立且存續滿兩年,有限責任公司變更為股份有限公司的存續時間從有限責任公司成立的時間開始算起。其他條件為:1.企業經營范圍及業務明確,有繼續經營的能力;2.企業經營合法,有健全的治理機制;3.股票發生和轉讓行為合法合規,股權明確清晰;4.有主辦券商推薦及持續督導。

一般來說,從券商角度來看,以上條件都不會是很大的問題,只要企業規范運營,具有長遠的發展潛力。

新三板掛牌流程

股份制改革

在新三板市場,擬掛牌的企業若是有限責任公司就必須先進行股份制改革,新三板市場以非上市股份有限公司為主。進行股改時,以股改基準日經審計的凈資產值整體折股將優先公司整體變更為股份公司。

盡職調查

申請新三板掛牌流程前需要與主辦券商簽訂協議,主辦券商會進行推薦新三板掛牌流程。券商依照誠實盡責的原則,通過實地考察對企業進行盡調,之后編制推薦掛牌文件。券商需要對企業掛牌推薦承擔責任。在進行盡職調查時,券商會針對企業成立項目小組,確定項目負責人,然后券商、律師、會計師、企業達成合作,協調配合,完成相應的法律和審計調查,出具《審計報告》、《法律意見書》等文件。根據《主辦券商盡職調查工作指引》,項目小組從財務、法律和行業方面入手,找出企業問題,然后對企業出現的問題提出解決方案并徹底解決問題后制作申報材料。

內核

主辦券商在完成擬上市企業的申報材料后,在正式申報前,將材料交與券商內部內核機構進行審核,出具審核意見。這個環節十分重要,可以檢測項目小組是否已盡職盡責進行盡調,或發現擬掛牌企業仍然存在的問題,提出解決思路等,若無問題,內核機構出具《推薦報告》。

申報材料

經過內核后,主辦券商將所有申報材料上報至協會,協會會對券商報送的材料進行審查,如決定受理則出具受理通知書。這是新三板掛牌的決定性階段,若審查有問題,則對主辦券商提出反饋意見,由主辦券商對申報材料進行補充或修改進行答復;若無異議,則向主辦券商出具備案確認函,之后就可以辦理股權登記和簡稱、代碼分配了。

股份登記和托管 

根據《試點辦法》要求,所有持有擬掛牌企業股份的都應將初始登記股份托管在主辦券商處。取得備案確認函后,擬掛牌企業應在中國證券登記結算有限責任公司辦理全部股份的集中登記。

以上就是新三板掛牌操作及流程,新三板的發展已不斷趨向成熟,相信一定會造福更多中小企業!

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